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美國投資者保護公司與日本投資者保護基金簽署諒解備忘錄

 作者:fabu  時間:2018-12-04 16:43

 

  201811月,美國證券投資者保護公司(SIPC)和日本投資者保護基金(JIPF)簽署了一份諒解備忘錄(MOU),該備忘錄将作為跨境交流與合作的框架,在各自法律制度内促進兩個機構更好地履行其共同承擔的類似職能。SIPC是由國會授權的特别儲備基金,以幫助破産經紀公司的投資者獲得賠付。

  新的SIPC-JIPF諒解備忘錄,為兩個機構未來的溝通交流與合作、建立并發展夥伴關系奠定了基礎,以期促進投資者保護和資本市場信心。

  SIPC總裁斯蒂芬·哈貝克說:“SIPCJIPF就需要保護兩國投資者免受經紀公司破産的侵害,并需要通過合作來進行對投資者的跨國賠償達成共識。雙方将通力合作,确保兩國投資者在各自的體制内能迅速得到補償。

  JIPF主席大久保義雄表示:随着各國證券市場的聯系日益緊密,JIPFSIPC在保護投資者方面加強了溝通與合作,雙方都将受益匪淺。

  在與日本證券監管機構和學術界領袖的會議上,哈貝克強調了在可能的情況下,将客戶賬戶從經營失敗的經紀公司轉移到正常運營的經紀公司的重要性。他指出,賬戶轉移是将對投資決策的控制權重新交回客戶手中最有效的方式,在市場不确定性高并且波動大的期間更為重要。

   

  關于JIPFSIPC

  JIPF的使命是确保對投資者的保護,從而保持證券交易的可靠性,如果違反了客戶資産分離要求,則向在日本對破産證券公司提出有資格索賠的一般客戶支付賠償金。

  SIPC在其會員經紀公司倒閉,不能履行退還客戶賬戶中的現金和證券的義務時,啟動保護客戶的程序。在此類程序中,SIPC從其儲備基金中撥出預付款以完成客戶賠付。

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